DanLuat
Chào mừng bạn đến với Dân Luật . Để viết bài Tư vấn, Hỏi Luật Sư, kết nối với Luật sư và bạn bè, … Bạn vui lòng ĐĂNG KÝ THÀNH VIÊN.
×

Thêm bình luận

Từ 1/1/2021, niêm yết chứng khoán trễ 1 tháng trở lên bị phạt tối đa 400 triệu đồng

(hiesutran159)

Xử phạt hành chính liên quan đến chứng khoán

Xử phạt hành chính liên quan đến chứng khoán

Đây là mức xử phạt tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ 1/1/2021 – là văn bản quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thay thế cho Nghị định 108/2013/NĐ-CP (sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 145/2016/NĐ-CP).

Tại Điều 14 Nghị định 108, chưa có các mức phạt cụ thể liên quan đến việc đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán không đúng thời hạn. Tại Khoản 3 Điều 18 Nghị định 156, mức phạt tương ứng với thời gian trễ hạn tương ứng như sau:

Thời hạn trễ

Mức phạt

Đến 1 tháng

10 – 30 triệu đồng

Trên 1 tháng đến 3 tháng

30 – 70 triệu đồng

Trên 3 tháng đến 6 tháng

70 – 100 triệu đồng

Trên 6 tháng đến 9 tháng

100 – 200 triệu đồng

Trên 9 tháng đến 12 tháng

200 – 300 triệu đồng

Trên 12 tháng hoặc không đăng ký, niêm yết

300 – 400 triệu đồng

 

Ngoài ra, các mức phạt dành cho các hành vi vi phạm khác được quy định như sau:

Hành vi

Mức phạt cũ

Mức phạt mới

Không làm thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán hoặc thực hiện niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán bổ sung không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

50 – 70 triệu đồng

70 – 100 triệu đồng

Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp.

80 – 120 triệu đồng

100 – 150 triệu đồng

Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

300 – 400 triệu đồng

400 – 500 triệu đồng

Lập, xác nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán hoặc làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán*

1,8 tỷ đồng đến 2 tỷ đồng

2,5 tỷ đồng đến 3 tỷ đồng

*Phần màu đỏ được mới được bổ sung tại Nghị định 156

Ngoài ra, các hình phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả cũng có sự thay đổi, cụ thể hình thức xử phạt “Đình chỉ hoạt động niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán” đã được thay thế bằng “Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện sử dụng để vi phạm hành chính”.

Xem chi tiết Nghị định 156 tại file đính kèm dưới đây.

  •  894
  •  Cảm ơn
  •  Trích dẫn

Bài viết đang được đánh giá

0 Lượt cảm ơn
0 Bình luận

Xem thêm bình luận

Click vào bảng để xem hiển thị đầy đủ thông tin

Bạn vui lòng đăng nhập hoặc Đăng ký tại đây để tham gia thảo luận


Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT . Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch

Loading…