Từ 1/1/2021, niêm yết chứng khoán trễ 1 tháng trở lên bị phạt tối đa 400 triệu đồng

Chủ đề   RSS   
  • #566104 04/01/2021

    hiesutran159
    Top 500
    Male
    Lớp 2

    Hồ Chí Minh, Việt Nam
    Tham gia:12/10/2020
    Tổng số bài viết (273)
    Số điểm: 3525
    Cảm ơn: 28
    Được cảm ơn 299 lần


    Từ 1/1/2021, niêm yết chứng khoán trễ 1 tháng trở lên bị phạt tối đa 400 triệu đồng

    Xử phạt hành chính liên quan đến chứng khoán

    Xử phạt hành chính liên quan đến chứng khoán

    Đây là mức xử phạt tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP có hiệu lực từ 1/1/2021 – là văn bản quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thay thế cho Nghị định 108/2013/NĐ-CP (sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 145/2016/NĐ-CP).

    Tại Điều 14 Nghị định 108, chưa có các mức phạt cụ thể liên quan đến việc đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán không đúng thời hạn. Tại Khoản 3 Điều 18 Nghị định 156, mức phạt tương ứng với thời gian trễ hạn tương ứng như sau:

    Thời hạn trễ

    Mức phạt

    Đến 1 tháng

    10 – 30 triệu đồng

    Trên 1 tháng đến 3 tháng

    30 – 70 triệu đồng

    Trên 3 tháng đến 6 tháng

    70 – 100 triệu đồng

    Trên 6 tháng đến 9 tháng

    100 – 200 triệu đồng

    Trên 9 tháng đến 12 tháng

    200 – 300 triệu đồng

    Trên 12 tháng hoặc không đăng ký, niêm yết

    300 – 400 triệu đồng

     

    Ngoài ra, các mức phạt dành cho các hành vi vi phạm khác được quy định như sau:

    Hành vi

    Mức phạt cũ

    Mức phạt mới

    Không làm thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán hoặc thực hiện niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán bổ sung không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

    50 – 70 triệu đồng

    70 – 100 triệu đồng

    Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp.

    80 – 120 triệu đồng

    100 – 150 triệu đồng

    Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

    300 – 400 triệu đồng

    400 – 500 triệu đồng

    Lập, xác nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán hoặc làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán*

    1,8 tỷ đồng đến 2 tỷ đồng

    2,5 tỷ đồng đến 3 tỷ đồng

    *Phần màu đỏ được mới được bổ sung tại Nghị định 156

    Ngoài ra, các hình phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả cũng có sự thay đổi, cụ thể hình thức xử phạt “Đình chỉ hoạt động niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán” đã được thay thế bằng “Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện sử dụng để vi phạm hành chính”.

    Xem chi tiết Nghị định 156 tại file đính kèm dưới đây.

    Cập nhật bởi hiesutran159 ngày 04/01/2021 11:10:34 SA
     
    321 | Báo quản trị |  

Like DanLuat để cập nhật các Thông tin Pháp Luật mới và nóng nhất mỗi ngày.

Thảo luận